一、優(yōu)化權(quán)責(zé)體系，確保決策主體權(quán)責(zé)明確
中核集團(tuán)認(rèn)真分析各決策主體職責(zé)定位，堅持依法合規(guī)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、有效制衡、實(shí)事求是的原則，著力構(gòu)建科學(xué)規(guī)范、完整嚴(yán)密的權(quán)責(zé)體系，實(shí)現(xiàn)了法定確權(quán)、合理授權(quán)、規(guī)范行權(quán)、監(jiān)督用權(quán)的協(xié)同統(tǒng)一。
一是建章立制，明晰權(quán)責(zé)邊界。構(gòu)建以章程為核心，“三重一大”決策制度為紐帶，董事會授權(quán)和總經(jīng)理授權(quán)制度為支撐，黨組、董事會、總經(jīng)理、董事會特設(shè)機(jī)構(gòu)、專門委員會和董秘工作規(guī)則為基礎(chǔ)的“一核心一紐帶雙支撐六基礎(chǔ)”的公司治理基本制度體系。匯總“三重一大”事項(xiàng)清單+黨組、董事會、董事會特設(shè)機(jī)構(gòu)、總經(jīng)理權(quán)力清單+對二級單位授權(quán)清單形成《中國核工業(yè)集團(tuán)有限公司權(quán)力清單》，明確了各治理主體權(quán)責(zé)邊界和行權(quán)路徑，做到邏輯清晰、直觀易懂、操作性強(qiáng)，有效保障各治理主體各司其職、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、高效履職。
二是化繁為簡，優(yōu)化決策程序。聚焦減少重復(fù)決策，將董事會決策事項(xiàng)、黨組前置研究事項(xiàng)與“三重一大”決策事項(xiàng)中重大經(jīng)營管理事項(xiàng)的劃分標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一;董事會決策事項(xiàng)為“三重一大”事項(xiàng)，履行黨組前置研究討論程序;授權(quán)總經(jīng)理決策事項(xiàng)，為非“三重一大”事項(xiàng)，不履行黨組前置研究討論程序。既保障了各治理主體職權(quán)履行到位、決策風(fēng)險可控，又理順了決策流程，提高了決策效率。
三是分類分層，實(shí)施差異授權(quán)。將董事會授權(quán)作為一項(xiàng)基本制度，與公司章程、“三重一大”決策制度等基本制度協(xié)同推進(jìn)，同步實(shí)施。統(tǒng)籌考慮決策效率與風(fēng)險，區(qū)分業(yè)務(wù)特點(diǎn)、單位性質(zhì)、企業(yè)規(guī)模、經(jīng)營業(yè)績、產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要等不同要素，建立全級次科學(xué)完備、差異化的授權(quán)體系，通過合理授權(quán)和動態(tài)調(diào)整，實(shí)現(xiàn)決策質(zhì)量和決策效率雙提升，構(gòu)建了一套具有中核特色的授權(quán)體系，有效激發(fā)各經(jīng)營主體活力。
二、完善運(yùn)行體系，實(shí)現(xiàn)董事會高質(zhì)量運(yùn)作
中核集團(tuán)持續(xù)強(qiáng)化董事會運(yùn)行體系建設(shè)，以制度建設(shè)為抓手、以議案管理為主線，科學(xué)實(shí)施從議案發(fā)起到提交董事會審議全流程管理，切實(shí)提升董事會決策質(zhì)量與效率。重點(diǎn)抓好三個環(huán)節(jié)：
一是完善頂層設(shè)計。建立了覆蓋董事會議事、董事會秘書履職、議案管理、專委會運(yùn)作等各相關(guān)領(lǐng)域的完整的制度體系，各項(xiàng)制度間接口清晰、銜接有序，有效發(fā)揮了規(guī)章制度對公司治理的引領(lǐng)和推動作用，通過業(yè)務(wù)部門、黨組辦公室、董事會辦公室、董事會秘書、業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理、董事長在流程各環(huán)節(jié)的合理分工把關(guān)，形成完整規(guī)范的決策事項(xiàng)上會審議流程。注重推動董事會運(yùn)作流程化、標(biāo)準(zhǔn)化，總結(jié)近年來相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，發(fā)布集團(tuán)公司《董事會運(yùn)作實(shí)務(wù)》，進(jìn)一步規(guī)范董事會會議全流程管理。
二是規(guī)范運(yùn)行程序。嚴(yán)格落實(shí)黨組前置研究討論程序，對于提交董事會決策的經(jīng)營管理事項(xiàng)，黨組在前置研究討論時，重點(diǎn)看決策事項(xiàng)是否符合黨的路線方針政策，是否貫徹黨中央決策部署和落實(shí)國家發(fā)展戰(zhàn)略，是否有利于促進(jìn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展、增加企業(yè)競爭力、實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值，是否有利于維護(hù)社會公眾利益和職工合法權(quán)益，充分發(fā)揮“把方向、管大局、保落實(shí)”的領(lǐng)導(dǎo)作用;嚴(yán)格落實(shí)董事會專門委員會審核把關(guān)程序，對于重大投資事項(xiàng)均由戰(zhàn)略與投資委員會和審計與風(fēng)險委員會在董事會會議前進(jìn)行獨(dú)立審議，分別出具專項(xiàng)審議意見后再行提交董事會決策;嚴(yán)格執(zhí)行董事會決策事項(xiàng)督辦程序，在董事會決策后及時將決議事項(xiàng)納入集團(tuán)公司督辦系統(tǒng)，抓好日常跟蹤督促，規(guī)范落實(shí)閉環(huán)管理，定期在董事會會議上報告執(zhí)行情況。
三是健全溝通機(jī)制。董事長與外部董事保持順暢、有效的溝通，充分尊重外部董事意見建議。針對特別重大或復(fù)雜的議案，提前向外部董事匯報，充分討論和揭示問題風(fēng)險，推動形成共識。外部董事積極發(fā)揮各自專業(yè)優(yōu)勢和管理經(jīng)驗(yàn)，通過組織召開董事會議案溝通會及專門委員會會議，提前介入議案審核，與經(jīng)理層充分討論交流，切實(shí)發(fā)揮前置把關(guān)作用，有效提高董事會決策質(zhì)量與效率。
三、強(qiáng)化保障體系，支撐董事高水平履職
中核集團(tuán)全面加強(qiáng)董事履職支撐服務(wù)，持續(xù)在信息支撐、調(diào)研策劃、回應(yīng)關(guān)切等方面下功夫，建立了分工明確、協(xié)同高效的保障體系。
一是建立多重信息保障機(jī)制。在董事會會議上組織學(xué)習(xí)近期出臺的國資監(jiān)管相關(guān)文件;制定向外部董事提供信息管理辦法，明確信息類別、報送要求和職責(zé)部門;定期向外部董事報送黨中央、上級部委有關(guān)文件和集團(tuán)公司經(jīng)營發(fā)展情況、行業(yè)動態(tài)，同時針對每位董事所關(guān)注的不同專業(yè)領(lǐng)域，采用多渠道信息收集并進(jìn)行個性化報送，全方位做好外部董事履職信息服務(wù)保障工作。
二是建立專題研討機(jī)制。不定期匯總外部董事關(guān)注的重大問題，由總部部門形成專題報告，向外部董事匯報并開展專題研討，在協(xié)助外部董事更加全面地掌握企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況的同時，及時聽取外部董事對于重大經(jīng)營事項(xiàng)意見建議，為后續(xù)決策打好基礎(chǔ)。近年來，圍繞PPP業(yè)務(wù)風(fēng)險管控、財務(wù)決算審計、涉外風(fēng)險應(yīng)對、關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)等問題，組織業(yè)務(wù)部門積極向外部董事溝通匯報，外部董事提出了針對性指導(dǎo)意見，助推集團(tuán)公司實(shí)現(xiàn)平穩(wěn)健康發(fā)展。
三是建立分類調(diào)研機(jī)制。結(jié)合國資委等上級相關(guān)工作部署和集團(tuán)公司改革發(fā)展的中心任務(wù)，以及外部董事關(guān)心關(guān)注的重要事項(xiàng)，區(qū)分調(diào)研背景目的、目標(biāo)任務(wù)，策劃不同調(diào)研主題，統(tǒng)籌制定年度調(diào)研計劃。通過開展常規(guī)調(diào)研聽取集團(tuán)公司重點(diǎn)單位、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)布局、項(xiàng)目推進(jìn)情況匯報，全面掌握集團(tuán)公司主營業(yè)務(wù)發(fā)展情況;開展決策前調(diào)研，充分了解擬決策重大項(xiàng)目情況，助力董事會高效決策;開展決議落實(shí)情況調(diào)研，加強(qiáng)對決策事項(xiàng)的跟蹤指導(dǎo)和督促落實(shí)，切實(shí)加強(qiáng)投資項(xiàng)目后評價工作。
四、堅持上下貫通，一體化推進(jìn)子企業(yè)董事會建設(shè)
為切實(shí)落實(shí)國企改革三年行動部署，加快完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度，綜合部扎實(shí)推進(jìn)子企業(yè)規(guī)范董事會建設(shè)，積極謀劃公司治理頂層設(shè)計，建立規(guī)范機(jī)制，按照出資關(guān)系，將董事會規(guī)范建設(shè)體系、考核評價體系、董秘及董辦隊伍建設(shè)體系層層貫穿至各級子企業(yè)，并以集團(tuán)公司董事會建設(shè)為樣板，推動各級子企業(yè)同步建立健全權(quán)責(zé)體系、運(yùn)行決策體系、服務(wù)保障體系，打造了具有中核特色的公司治理體系，不斷提升子企業(yè)治理效能。在國企改革三年行動考核中，獲得了中央企業(yè)董事會應(yīng)建盡建第七名、落實(shí)董事會職權(quán)第十名的成績。
改革只有進(jìn)行時沒有完成時，綜合部將持續(xù)深入貫徹落實(shí)集團(tuán)公司關(guān)于改革深化提升行動的工作部署，緊密圍繞服務(wù)董事會“聚焦主責(zé)主業(yè)定戰(zhàn)略、聚焦穩(wěn)健經(jīng)營作決策、聚焦重大問題防風(fēng)險”的功能定位，加快建設(shè)具有中核特色的現(xiàn)代企業(yè)制度，持續(xù)提升公司治理效能，不斷激發(fā)改革發(fā)展活力動力，為中核集團(tuán)加快建設(shè)具有全球競爭力的世界一流核工業(yè)集團(tuán)作出新的貢獻(xiàn)。
